罕見!老牌機構被重罰,暫停新開戶6個月!
來源:證券時報網作者:券商中國 李言2024-01-18 11:20

一家老牌期貨公司因屢踩紅線遭遇監管重罰!

1月16日,深圳證監局針對前海期貨采取三項監管措施,暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務、采取責令改正監管措施、對董事長黃志華采取監管談話。

值得注意的是,此前前海期貨已經數次被罰,但整改始終未到位,仍然存在諸多違規的情形,此次遭遇監管罕見重罰。

被暫停新開戶6個月

1月16日,深圳證監局一天之內開出三張罰單,劍指前海期貨。

經查,深圳證監局發現,前海期貨存在多項違規行為:

一是與關聯人在業務、人員等方面未嚴格分開;

二是未對分支機構實行集中統一管理;

三是未建立健全公司風險管理、內部控制等制度和流程;

四是未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監管報表。

值得注意的是,深圳證監局在2023年12月1日下發《關于對前海期貨有限公司采取責令改正監管措施的決定》(行政監管措施決定書〔2023〕232號)后仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議。上述情況不符合持續性經營規則,嚴重危及期貨公司的穩健運行或者可能損害客戶合法權益。

深圳證監局決定,對前海期貨采取暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務六個月的監管措施,暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。

有行業人士表示,暫停新開戶和交易咨詢業務6個月,是對期貨公司罕見的重罰,只能在存量中展業,部分業務人員或被迫離開。

深圳證監局指出,前海期貨應當對公司治理、內部控制、風險管理、分支機構管控、互聯網營銷活動等方面違規行為進行全面整改,在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經檢查驗收通過,深圳證監局依法解除上述暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務措施后,方可重新開展期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務。

一同被罰的還有前海期貨的董事長黃志華。深圳證監局認為黃志華對上述違規行為負有責任。根據相關規定,深圳證監局決定對黃志華采取監管談話監管措施。

中期協信息顯示,黃志華自2002年起相繼擔任信達期貨副總經理、中信期貨副總經理、中大期貨副總經理。他于2017年3月底至2020年11月任前海期貨總經理。2020年11月出任董事長至今。

第三張罰單則是關于前海期貨報送的《關于前海期貨有限公司“凈資本”和“負債/凈資產”監管指標不達標的報告》,報告該公司“凈資本”風險監管指標低于3000萬元,“負債與凈資產的比例”風險監管指標高于150%,出現不符合規定標準的情形。

深圳證監局決定,對前海期貨采取責令改正的監管措施,措施自決定書下發之日起執行。前海期貨應對風險監管指標不符合規定標準的情形進行全面整改,整改期限不得超過20個工作日。

整改始終未到位

公開資料顯示,前海期貨成立于1995年7月,總部于2017年11月遷址深圳前海。

天眼查信息顯示,前海期貨的股東有杭州永潤泰經貿發展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業金融服務股份有限公司、同天下投資、深圳華強資管集團等多家公司。其中,杭州永潤泰是第一大股東,持股比例為46.67%。

實際上,前海期貨此前已經數次被罰,但整改始終未到位,尤其是在互聯網營銷屢現違規行為。

2023年11月30日,深圳證監局點名批評前海期貨“未對監管現場檢查發現的互聯網營銷活動問題進行全面整改”,仍存在多項違規情形:互聯網營銷活動相關制度不健全、執行不到位,營銷廣告具有誘導性、誤導性內容,部分不具備期貨交易咨詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議,部分從業人員指導客戶在開戶環節填寫投資者風險測評問卷等。

2023年12月8日,廣東證監局披露關于對前海期貨廣州分公司采取責令改正措施的決定。經查,該分公司存在部分從業人員引導或要求客戶在開戶環節修改投資者風險測評問卷,影響風險測評結果;部分不具備期貨交易咨詢資格的從業人員,向客戶提供期貨交易建議等違規情形。

廣東證監局要求該分公司應立即停止相關違規行為并進行全面整頓,建立健全并嚴格執行內控制度,規范期貨交易者適當性管理和期貨交易咨詢業務活動,加強從業人員執業行為管理,切實保護期貨交易者合法權益。

校對:廖勝超

責任編輯: 冉超
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